Supuestamente robó el dinero de los clientes y ocultó las enormes pérdidas de la empresa.
Un asesor de inversiones del condado de Los Ángeles que era un invitado frecuente en CNBC fue arrestado después de casi tres años de ausencia.
James Arthur McDonald Jr., de 52 años, que anteriormente trabajó en Arcadia, fue arrestado durante el fin de semana en Port Orchard, Washington, según el Departamento de Justicia de Estados Unidos.
McDonald fue identificado por el Departamento de Justicia como director ejecutivo y director de inversiones de dos empresas del área de Los Ángeles, Hercules Investments LLC, con sede en Midtown, e Index Strategy Advisors Inc., con sede en Redondo Beach.
McDonald ha estado huyendo de la ley desde noviembre de 2021, cuando no se presentó ante la SEC para testificar bajo cargos de defraudar a inversores.
Antes de huir, McDonald supuestamente borró todas sus cuentas de teléfono y correo electrónico y le dijo a alguien que planeaba “desaparecer”, según los documentos de la acusación.
En enero de 2020, un gran jurado federal lo acusó formalmente de siete cargos, entre ellos fraude electrónico, fraude de valores y fraude de asesores de inversiones.
Según los documentos de la acusación, McDonald perdió decenas de millones de dólares propiedad de los clientes de Hercules después de que adoptó “una posición corta arriesgada que efectivamente apostó contra la salud de la economía de los Estados Unidos a raíz de las elecciones presidenciales de ese país”.
MacDonald predijo que la pandemia de COVID-19 y las elecciones provocarían una gran liquidación que provocaría la caída del mercado de valores. Cuando la caída nunca se produjo, sus clientes perdieron entre 30 y 40 millones de dólares, alega el Departamento de Justicia.
A principios de 2021, solicitó millones de dólares en fondos a inversores para recaudar capital para Hercules, pero supuestamente “tergiversó cómo se utilizaron los fondos y no reveló las pérdidas masivas en las que Hercules había incurrido anteriormente”, dijo el Departamento de Justicia.
Como parte de estos esfuerzos, recaudó aproximadamente 675.000 dólares en fondos de inversión de uno de los grupos de víctimas y supuestamente utilizó porciones importantes de los fondos para sí mismo, gastó más de 174.000 dólares en un concesionario Porsche y transfirió aproximadamente 110.000 dólares al propietario de una casa. estaba alquilando. Arcadia y alrededor de $6,800 en un sitio web que vende ropa de diseñador para hombres.
También supuestamente envió a los clientes extractos de cuenta falsos, incluso a un hombre que invirtió más de 350.000 dólares. Cuando el cliente fue a retirar parte de su dinero para el pago inicial de una casa, McDonald le informó que se había perdido mucho dinero. El cliente nunca recuperó su inversión total, dijo el Departamento de Justicia.
McDonald fue detenido el sábado y se espera que haga su primera comparecencia ante un tribunal federal el lunes. Se espera que sea trasladado a Los Ángeles en las próximas semanas.
Si es declarado culpable de todos los cargos, podría enfrentar un máximo de 20 años de prisión federal por cada cargo de fraude de valores y fraude electrónico, hasta 10 años de prisión federal por cada cargo de uso de fondos de inversionistas para su propio beneficio y hasta cinco años. Años en prisión federal por fraude de asesor de inversiones.
La SEC presentó previamente una denuncia civil acusando a McDonald y Hercules de violar la ley federal de valores. En abril, un juez de distrito de Estados Unidos declaró a McDonald responsable de más de 3,8 millones de dólares, que representan las ganancias netas obtenidas por su supuesta mala conducta.
El caso sigue bajo investigación por el FBI y el IRS.